16/09/2024
De Wft kent het begrip “incidenten”. Incidenten die zich bij een financieel advieskantoor voordoen kunnen ertoe leiden dat de vergunning van het kantoor door de AFM wordt ingetrokken. Dit kan tot gevolg hebben dat met onmiddellijke ingang geen nieuwe adviezen mogen worden verstrekt en dat de vergunninghouder binnen drie maanden alle vergunningplichtige activiteiten moet staken. Kortom, een onderwerp dat serieus genomen moet worden.
Dit zijn de onderwerpen in deze DFO Wft nieuwsbrief:
- Beheerste en integere bedrijfsvoering
- Procedures en maatregelen met betrekking tot incidenten
- Verplichtingen financiële dienstverlener rondom incidenten
- Consequentie niet voldoen aan beheerste en integere bedrijfsvoering
- Evenredigheidsbeginsel
- Rechtbank Rotterdam corrigeert AFM
Wilt u deze hele nieuwsbrief lezen? Neemt u dan een abonnement op de Wft nieuwsbrief. U ontvangt dan automatisch alle afleveringen. U kunt zich aanmelden via deze link.