In een boetebesluit van maar liefst 62 pagina’s legt de AFM een bestuurder van een (kleine) vermogensbeheerder in privé een boete op van € 50.000. De AFM heeft de boete opgelegd omdat de dagelijks beleidsbepaler een andere natuurlijke persoon ook als dagelijks beleidsbepaler heeft laten optreden zonder dat diens betrouwbaarheid en geschiktheid door de AFM was goedgekeurd.

Dit zijn de onderwerpen in deze DFO Wft nieuwsbrief:

  • Betrouwbaarheid moet buiten twijfel staan
  • Zonder vaststelling geen benoeming
  • Dagelijks beleidsbepaler aanspreekbaar op naleven van de wet
  • Persoonlijke verwijtbaarheid
  • Boete van 2 miljoen naar € 50.000
  • Conclusie

Wilt u deze hele nieuwsbrief lezen? Neemt u dan een abonnement op de Wft nieuwsbrief. U ontvangt dan automatisch alle afleveringen. U kunt zich aanmelden via deze link.