30/03/2020
Afgelopen week heeft de AFM forse boetes opgelegd aan een onderneming en twee van haar bestuurders. Samen goed voor € 825.000 aan boetes. Het opleggen van deze boetes bevat opnieuw een aantal leermomenten die voor alle financieel dienstverleners belangrijk zijn.
Dit zijn de onderwerpen in deze DFO Wft nieuwsbrief:
- De hoofdregel bij belonen
- Voor alle natuurlijke personen
- Variabel is als het niet vast is
- Creativiteit kent geen grenzen
- Ook de klachtenafhandeling deugde niet
- Eisen aan inrichting klachtenafhandeling
- Boete basis 2 miljoen maar ‘beperkt’ tot € 200.000
- Ook de bestuurders krijgen een boete
Wilt u deze hele nieuwsbrief lezen? Neemt u dan een abonnement op de Wft nieuwsbrief. U ontvangt dan automatisch alle afleveringen. U kunt zich aanmelden via deze link.